HS 文件类别 **粘合剂实业有限公司
内部审核 文件编号 HS1-HS-02
质量手册 版本A.0
1.目的
策划与执行内部质量审核，以验证质量活动和有关结果是否符合相关规定的要求，并确定质量管理体系的有效性。
2.范围
凡是公司质量管理体系运作有关的活动均属于内部质量审核的审核范围。
3.定义
内部审核：是组织自己对自己进行的审核，审核的对象是组织自己的质量体系，验证其是否持续满足规定的要求并且正在运行。
4. 职责
4.1管理者代表：宣告进行内部质量审核并指派审核组长。
4.2审核组长：a.拟定审核计划，成立审核小组，编制“内审检查表”;
b.通知被审核部门并与被审核部门协调审核日程;
c.引导审核的进行;
d.编写“内审报告”。
4.3审核员：
合作支持审核组长，协助编写“内审检查表”;
有效地执行所策划的内审任务;
提报审核结果;
填写“纠正和预防措施要求书”。
4.4被审核部门主管：
a. 通知所属部门相关人员有关审核的目的、范围、日程安排等;
b. 与审核员合作，以便尽快达到审核目标;
c. 根据“纠正和预防措施要求书”及时采取纠正和预防措施，并积极配合确认人员进行相关的效果确认。
5作业内容
5.1内部审核策划与准备
管理者代表在规定的审核日之前(7日以上)发出内部审核的通知，宣布内部质量审核的性质和指示性文件;管理者代表宣布的内审日期应让审核组长有充分的作业时间策划准备审核作业。
5.1.1审核时机
年度审核：本公司每半年进行一次内审;
不定期审核：由管理者代表根据实际运作需要而安排内部审核。
5.1.2审核人员
经考核合格的审核人员，由审核组建立维持《内部审核员名单》并经管理者代表批准。
2内部质量审核的策划
审核组长接到内部质量审核的通知后，按照以下规定成立审核小组，拟定审核计划，召开审核小组行前会，落实编制“内审检查表”与被审核部门协调审核行程等。
5.2.1成立审核小组
审核组长按照审核目的、项目、范围或部门选择审核小组成员并考虑：
在“审核员不得审核与其职务有直接责任关系的部门”的限制下选择审核员。
被审核部门的审核项目、范围的性质应与审核员的经验、能力一致。
审核员须有实务经验或接受过相关培训且有能力胜任审核工作者。
5.2.2审核计划
审核计划的策划
审核组长在安排审核计划和分派审核小组任务时，应考虑审核流程的顺畅，主要考虑的因素有：
遵守“审核员不得审核与其职务有直接关系的部门”的限制;
在安排审核计划时，应涵盖所有与本次审核目的、范围有关的所有主题;
确保相关主题由同一人或同一小组执行审核，以提高审核效率;
相关主题审核顺序的安排着重在使审核员顺利进入审核要点，达到审核目的，应以相关主题的因果关系或重要性作安排;
将重要的主题以主从的方式安排审核。
审核计划的内容包括：
? 审核的目的与范围;
? 审核时所使用的标准或依据;
? 审核小组成员;
? 审核行程表(包括：审核日期与每天时间分配、审核项目与审核人员、首次会议、审核小组讨论会、审核末次会议);
? 其他与本次审核有关的事项。
5.2.3审核前的准备
取得相关文件
各位审核员可依据审核的主题先行阅读相关文件，了解被审核部门的作业要求。
准备检查表
审核员以检查表辅助执行审核时，检查表的设计应考虑下列事项：
检查表的内容按照相关文件制订;
检查表的设计以辅助记忆的原则规划，使在审核进行时可维持审核的持续性与深度。
5.2.4审核小组行前会议
在审核前，审核组长召开审核小组的行前会议，讨论审核行程的安排及确定审核员己熟知审核目标、范围与审核所使用的标准及了解审核员自己的责任。
5.2.5被审核部门的准备事项
被审核部门在接到审核通知后，应做好相应的准备工作。
a. 告知所属或相关人员有关审核的目的和范围;
b. 指派合适的管理人员负责陪同审核小组，被指派的管理人员应具有能力回答有关审核范围的问题。
5.3首次会议
a. 确定审核范围与目的，审核所采取的方法;
b. 介绍审核小组成员;
c. 确认审核日程与末次会议的时间和开会人员;
5.4现场审核
5.4.1 被审核部门的配合
a. 提供审核小组所需的各项资源，以确保审核工作能有效执行;
b. 与审核小组合作，以达成审核目的。
5.4.2进行审核
审核小组进行审核应通过面谈、文件审查及观察相关区域的活动，收集客观证据，审核员在审核过程中，应掌握审核原则(技巧)的运用。
利用检查表辅助记忆，维持审核的延续性与深度。
确定审核不是在会议室或办公室进行，而是在工作现场进行。
确定审核是在审核员的引导下进行，而不是由被审核部门引导下进行。
掌握审核目的，不逾越审核范围。
按照客观行事并取得客观证据，对以影响审核结果或可能需要进一步审核的任何证据迹象应保持警惕。
确认及澄清须查证的事项。
使用备忘录，记录须查证的事项。
5.4.3填写检查表
在审核过程中，审核员应将所观察的情形及不符合项填写于检查表上并附上必要的佐证资料。
5.5审核小组检讨会议
由审核组长主持，检讨检查表的内容。
决定何者将列入《不合格项报告》内;
提报在审核过程中所遇到的任何主要障碍;
检讨缺点所代表的意义;
综合被审核部门的优缺点。
5.6末次会议
在审核结束后，由审核组长主持末次会议，以确定被审核部门清楚地了解审核结果。末次会议的参与人员包括管理者代表与被审核部门主管，会议的议程包括：
宣告此次审核的范围与目的;
提报观察结果及所代表的意义;
提报所发现的缺点个数;
按照《不合格项报告》的重要顺序提报所发现的不符合项，若不符合项经进一步的讨论或被审核部门提出额外的资料佐证，经审核组长裁决取消此一不符合项时，审核组长应在《不符合项报告》内加以注明;
所宣告的不符合项将按照《不合格品控制与纠正预防措施》发出“纠正和预防措施要求书”并进行跟踪;
提报在审核过程中所遇到的任何主要障碍。
5.7内审报告
5.7.1编制《内审报告》
审核组长应在审核后3日内，完成《内审报告》，交管理者代表批准。《内审报告》的编制内容包括：
a.《内审报告》正文
观察结果及所代表的意义;
所发现的缺陷个数。
b.《不合格项报告》
5.7.2分发《内审报告》
《内审报告》应分发主管及以上管理人员、管理者代表，原件由审核部保存。
5.8发出与跟踪“纠正和预防措施要求书”
5.8.1审核所发现的不合格项按照《不合格品控制与纠正预防措施》要求进行跟踪和控制;
5.8.2审核员在末次会议后二个工作日内，针对《不合格报告》中的不合格项视其重要程度和范围趋势发出“纠正和预防措施要求书”并编号。
5.8.3内审不合格项在“纠正和预防措施要求书”发出后七天内若无特别原因必须得到关闭，关闭后由审核组长确认并签名。
5.9呈报管理评审
管理者代表在管理评审会议中负责内部审核结果的报告及组织讨论。
5.10内部审核记录由审核组保存3年，所保存的记录有：
审核计划 会议记录
内审报告(包括“不合格项报告”) 内审检查表
纠正和预防措施要求书
6.相关文件
6.1不合格品控制和纠正、预防措施。
7.相关表单见5.10
www.pmceO.com 物业经理人网篇2：房地产公司质量手册:内部质量审核
房地产公司质量手册：内部质量审核
1.目的
通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。
2.范围
本程序适用于公司内部质量体系审核工作。
3．职责
3.1管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。
3.2工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。
3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。
3.4内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。
4．控制程序
4.1质量体系年度审核计划的编制
4.1.1工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：
a)审核的目的和范围;
b)审核依据的标准和文件;
c)审核的频次和进度安排等。
4.1.2年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。
4.2审核的准备
4.2.1管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。
4.2.2审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：
a)审核的目的、范围、依据和方式;
b)受审核的部门和审核的要素;
c)审核员分工和进度安排;
d)审核的重点和要求等。
4.2.3审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。
4.2.4内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。
4.2.5内审员依据审核实施计划，编制检查清单，由审核组长进行审批并保管，检查清单的具体内容不能通知被审核部门，于正式审核前发与审核员。
4.3实施审核
4.3.1由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核单位负责人、资料员及有关领导参加。主要内容包括：宣读审核实施计划并进行必要的说明、介绍审核组成员、提出有关的要求等。
4.3.2内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅文件、现场检查等方式，收集体系运行情况的客观证据,并进行审核记录。
4.3.3对现场发现的问题，应当场予以指明,以利于能够理解和纠正。
4.3.4现场检查完成后，由审核组长组织审核组会议，归纳审核过程，汇总不符合事实并对其进行判定、分类，并汇总编制“不符合项统计分析报告”。不符合事实的分类原则：
4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合：
a)《质量管理手册》规定的条款未执行;
b)系统不符合；
c)执行程序中的非偶然漏项。
4.3.4.2有下列情况之一的判为次要不符合：
a)执行《质量管理手册》规定的条款有轻微的不符合；
b)执行程序中的偶然漏项；
c)由于理解程序偏差而产生的轻微不符合；
d)后果不严重，较短时间内能够整改完成的。
4.3.5对发现的主要不符合项，由审核员填写“不符合项报告”，经被审核部门领导认可后签字。
4.3.6审核组长负责对审核情况进行总结，编制审核报告，主要内容包括：审核的概述（包括审核时间、内容、参见人员等）、有关的审核结果和结论、应采取纠正措施的建议等。不符合项统计分析报告作为审核报告的附件。审核报告要在审核结束一周内完成编制，由经营部审核，管理者代表批准后，发至公司总经理、副总经理和相关部门。
4.4纠正措施的实施和验证
4.4.1对次要不符合项，由责任部门进行纠正，工程部根据纠正情况进行验证。
4.4.2对主要不符合项，责任部门要根据不符合项报告，制订并实施纠正措施，工程部负责进行验证，执行《纠正和预防措施控制程序》的规定。
4.5对内部质量体系审核生成的有关质量记录，由工程部负责收集，执行《质量记录控制程序》的规定。
4.6工程部负责内审员队伍的管理，执行Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》。
5.质量记录
5.1QR20-01检查清单
5.2QR20-02审核记录单
5.3QR20-03不符合项报告
5.4QR20-04不符合项事实汇总表审核报告
5.5QR20-05不符合项统计分析报告
5.6QR20-06审核报告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》
篇3：质量手册:内部质量审核
质量手册：内部质量审核
1目的
为了评价质量管理体系是否符合策划的安排、标准的要求以及企业确定的质量管理体系的要求，确定质量管理体系是否得到有效实施与保持。
2范围
本程序适用于指导本公司内部质量体系审核活动。
3职责
3.1管理者代表负责策划内部审核，选聘内审员，确定内审的方案。
3.2审核组长负责编制审核计划、控制审核的实施过程，以及报告审核结果。
3.3审核员负责编制审核检查表，记录审核过程情况。
3.4受审核区域的管理者负责采取措施消除已发现的不合格及其产生原因。
3.5管理部负责验证整改效果，保存审核记录。
4定义
无
5内容
5.1工作流程
部门
阶段内审组管理者代表职能部门总经理文件与记录
记录
内审
策划
审核计划表
审核检查表
审核记录
不合格报告
审核报告
不合格报告
不合格报告
文件
审核
准备
现场
审核
审核
报告
纠正和纠正措施
效果验证
改进
5.2内审策划和编制内审计划
5.2.1年初管理者代表根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，并指定管理部制订[年度内审计划]。
5.2.2[年度内审计划]必须覆盖质量体系所涉及的各个部门、所有过程。各过程及部门内审时间间隔不能超过12个月，在每批审核时关键部门应重点安排，也可多次安排，[年度内审计划]由管理者代表判定。
5.3、审核准备
5.3.1根据年度计划的安排，管理者代表根据具体的区域和过程要求选聘审核组长及审核员，内审员应参加过ISO9000：2000标准的培训，取得内审员培训合格证书，掌握质量管理体系要求的标准要求，掌握审核技能，了解相关法律、法规要求，具备三年以上本行业工作经历，专业技能满足要求，为确保审核过程的客观性和公正性，在审核计划的安排及实施时应确保审核员不审核自己的工作。
5.3.2单次审核实施计划编制
经授权的审核组长在接受审核任务时，应与管理者代表及相关部门沟通，确定审核目的、范围、依据，受审部门及过程，审核组成员名单、审核时间及日程安排，组长编《审核实施计划》报管理者代表批准。
5.3.3《审核实施计划》应在审核实施前一周发给审部门，受审部门应做好受审准备工作，调整审核日期，受审部门应提前三天与审核组长协商。审核前，审核组长应召集内审员分工编写《内部审核检查表》，检查表必须预先安排，保证抽样客观、公正、全面。防止疏漏、主观及片面，《内审检查表》由组长审核。
5.4审核实施
5.4.1在开始审核前，审核组长召开集审核人员及受审部门负责人参加首次会议，宣布审核的目的、范围、方法、审核依据、审核中注意事项、日期安排等，交待审核注意事项，确认审核计划。
5.4.2审核过程按《审核实施计划》进行，审核员通过与受审核部门人员面谈、查阅文件、检查记录，现场观察、进行抽样检查等方法对实际活动的结果寻找符合或不符合适用标准、程序的客观依据。并如实记录在《内部审核检查表》中。审核记录必须客观公正，不含有主观的推断。
5.4.3审核中发现不合格时，审核员应当场取得受审部门负责人对不合格事实的确认，若有异议由审核组长现场核实。审核证据经审核小组讨论确定为不合格项，审核员应填写《不合格报告》。
5.4.4现场审核后，内审组开会对审核结果作汇总分析，对受审部门的质量工作做一次综合评价。
5.4.5编制审核报告
审核组长根据审核结论编写《内部审核报告》，论述审核的目的、范围、受审部门，及过程、审核日期、审核组成员、审核概况、不合格项分布，纠正要求等。
5.4.6现场审核结果前，审核组长主持召开末次会议，参加会议人员与首次会议人员相同，参加者应签到，会议由管理部作记录。末次会议宣读审核报告及不合格报告，提出纠正要求及时限。
5.5跟踪和验证
5.5.1受审核区域的管理者应针对《不合格报告》及时采取措施消除已发现的不合格及其产生原因。
5.5.2管理部协助内审员对纠正措施的实施进行跟踪，验证纠正措施的实施情况并确定其有效性，在《不合格报告》的验证栏上证签字。
5.5.3有效的纠正及纠正措施，应予以巩固。若验证结果未达到预期的要求，应要求责任部门继续采取措施。
5.5.4内部审核中使用的全部记录由审核组长交管理部，进行存档。
5.6总结和改进
5.6.1管理者代表应对每次内部审核实施情况及其结果的有效性进行评价和总结，及时改进内审的各项工作安排。
6相关文件
6.1ISO9001∶2000
7附件
7.1FM82-2-01年度内审计划
7.1FM82-2-02审核计划表
7.1FM82-2-03检查表
7.1FM82-2-04不符合报告
7.1FM82-2-05内部审核报告
7.1FM82-2-06不符合项分布表
篇4：物业质量手册-内部质量审核
8.2.2 内部审核
8.2.2.1公司定期进行内部审核，以确定质量管理体系运行是否：
a)符合GB/T1900-2000 idt ISO9001：2000标准要求。
b)符合公司质量管理体系文件。
c)得到有效实施和保持。
8.2.2.2公司管理者代表负责组织内部质量审核，行政人事部具体负责内部审核的实施。
8.2.2.3基于拟审核的过程、活动、区域状况的重要程度以及以往审核的结果，公司对内部审核进行策划，规定审核范围、频次和方法。
8.2.2.4公司制订内部质量审核控制程序，确保审核员的选择和审核的实施客观性和公正性，审核员不得审核自己的工作，且应有资格的人担任。
8.2.2.5审核的策划、实施、审核结果，应该进行记录，管理者代表负责向最高管理者报告。
8.2.2.6对已发现的不合格，各责任部门应及时纠正并消除产生不合格的原因。
8.2.2.7公司质量控制小组应跟踪验证不合格项，并报告管理者代表。
8.2.2.8审核组长形成书面的内部审核报告，管理者代表批准内部审核报告。
8.2.2.9支持性文件
《内部质量审核控制程序》