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EMS程序文件:不符合纠正和预防措施程序

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EMS程序文件:不符合纠正和预防措施程序

  **精工股份有限公司 不符合纠正和预防措施程序 编 号 -EP17

  版 次 A0

  EMS程序文件 页 次

  1 目的

  采取有效的纠正预防和改进措施,实现体系的持续改进。

  2 适用范围

  适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。

  3 职责

  3.1综合办公室为环境管理体系发出《不符合、预防和纠正措施报告》归口管理负责部门。

  3.2当内部体系审核出现不合格时,由审核员发出《不符合、预防和纠正措施报告》,并进行跟踪验证。

  3.3当管理评审或其他情况出现不符合时,由综合办公室发出《不符合、预防和纠正措施报告》,并进行跟踪验证。

  3.4各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响,并采取纠正和预防措施,予以完成并验证效果。

  3.5管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。

  4 工作程序

  4.1不符合来源

  a与环境管理体系要求的不符合:如违反环境法律法规及其他要求,违反有关程序和操作规程,其他出现不符合方针、目标、指标或体系文件要求的情况;

  b活动、产品、环境出现重大问题,造成重大环境污染或环境事故,或超出公司规定的标准;

  c相关方投诉;

  d内、外部审核出现不合格;

  e管理评审出现不合格。

  4.2不符合的分类

  4.2.1一般不符合:对满足环境管理体系要素或体系文件要求而言,是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题,不影响体系的运行。

  4.2.2严重不符合

  a体系出现区域性失效,例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。即多次重复发生,而又未采取有效的纠正措施加以纠正;

  b体系运行出现区域性失效,例如某一部门中有关要素的全面失效;

  c体系运行后仍然造成了严重的环境危害,说明体系未能对重要环境因素进行有效的控制。

  4.3各部门针对所发现的各种不符合项或问题,采取相应的纠正和预防措施,并将结果交综合办公室进行监督管理。纠正和预防措施的要求如下:

  a查明不符合发生的原因;

  b有效纠正;

  c明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实,明确实施负责人、完成期限等。

  4.4不符合的处理

  4.4.1对日常运行过程中发现和发生的不符合,由发生不符合部门调查引起不符合原因,制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写《不符合、预防和纠正措施报告》交综合办公室确认对纠正与预防措施的落实。

  4.4.2内部环境管理体系审核发现的不符合,由审核组发出《不符合、预防和纠正措施报告》,记录不符合事实,由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施,审核员确认后负责跟踪验证。详见《环境管理体系内审程序》。

  4.4.3管理评审中发现的不符合,由综合办公室填写《不符合、预防和纠正措施报告》,交给发生不符合的部门责任者认可并填写在“预防与纠正措施”一栏中,上报并综合办公室,经环境管理者代表批准后,交给有关责任部门加以整改,综合办公室进行跟踪验证。

  4.4.4当出现紧急情况时,由综合办公室负责按《应急准备和响应程序》的有关规定处理,并分析原因,给发生部门发出《不符合、预防和纠正措施报告》,要求整改,并由综合办公室进行跟踪验证。

  4.4.5当涉及公司环境目标、指标、管理方案,违反环境法律法规不符合时,由综合办公室组织有关部门进行原因调查和分析,由各有关部门制定纠正和预防措施,并实施纠正,综合办公室对效果进行验证。

  4.4.6当出现相关方投诉时,应由相关部门按《信息交流程序》规定接受并交有关部门调查原因,产生的不符合由各有关部门填写《不符合、预防和纠正措施报告》,制定纠正和预防措施,并实施纠正,综合办公室对效果进行验证。

  4.5预防措施

  4.5.1综合办公室应召集有关人员召开研讨会,依据有关记录、相关意见、审核结果,对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析,并作会议纪要,填写《环境会议记录》,以便明确问题、责任、完成日期,并进行跟踪确认。

  4.5.1对采取的预防措施,也要和纠正措施同样地进行观察,如条件许可应采取针对性的检查和试验,对其效果进行验证,以确保其有效。

  4.5.3将采取的预防措施和取得的试验结果提交环境管理者代表最终决定,并以此方案作为管理评审的内容之一。

  4.5.4不断对员工进行教育培训,提高员工的操作技能,敬业精神和环境意识。

  4.6环境问题记录及保管

  发生不符合的部门和综合办公室进行记录、保存和管理。

  4.7工作流程简图

  5相关文件

  《文件控制程序》

  《环境监测与测量程序》

  《应急准备和响应程序》

  《环境管理体系内审程序》

  《管理评审程序》

  6相关记录

  《不符合纠正预防报告(内审通用)》

采编:www.pmceo.cOm

篇2:精工股份不符合纠正和预防措施程序

  精工股份不符合纠正和预防措施程序

  EMS程序文件ISO14000手册

  1 目的

  采取有效的纠正预防和改进措施,实现体系的持续改进。

  2 适用范围

  适用于纠正预防和改进措施的制定、实施与验证。

  3 职责

  3.1综合办公室为环境管理体系发出《不符合、预防和纠正措施报告》归口管理负责部门。

  3.2当内部体系审核出现不合格时,由审核员发出《不符合、预防和纠正措施报告》,并进行跟踪验证。

  3.3当管理评审或其他情况出现不符合时,由综合办公室发出《不符合、预防和纠正措施报告》,并进行跟踪验证。

  3.4各部门对发生的不符合情况采取措施减少所产生的影响,并采取纠正和预防措施,予以完成并验证效果。

  3.5管理者代表在纠正和预防措施的实施过程中起监督、协调的作用。

  4 工作程序

  4.1不符合来源

  a与环境管理体系要求的不符合:如违反环境法律法规及其他要求,违反有关程序和操作规程,其他出现不符合方针、目标、指标或体系文件要求的情况;

  b活动、产品、环境出现重大问题,造成重大环境污染或环境事故,或超出公司规定的标准;

  c相关方投诉;

  d内、外部审核出现不合格;

  e管理评审出现不合格。

  4.2不符合的分类

  4.2.1一般不符合:对满足环境管理体系要素或体系文件要求而言,是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题,不影响体系的运行。

  4.2.2严重不符合

  a体系出现区域性失效,例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象。即多次重复发生,而又未采取有效的纠正措施加以纠正;

  b体系运行出现区域性失效,例如某一部门中有关要素的全面失效;

  c体系运行后仍然造成了严重的环境危害,说明体系未能对重要环境因素进行有效的控制。

  4.3各部门针对所发现的各种不符合项或问题,采取相应的纠正和预防措施,并将结果交综合办公室进行监督管理。纠正和预防措施的要求如下:

  a查明不符合发生的原因;

  b有效纠正;

  c明确纠正和预防措施的具体实施办法加以落实,明确实施负责人、完成期限等。

  4.4不符合的处理

  4.4.1对日常运行过程中发现和发生的不符合,由发生不符合部门调查引起不符合原因,制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写《不符合、预防和纠正措施报告》交综合办公室确认对纠正与预防措施的落实。

  4.4.2内部环境管理体系审核发现的不符合,由审核组发出《不符合、预防和纠正措施报告》,记录不符合事实,由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施,审核员确认后负责跟踪验证。详见《环境管理体系内审程序》。

  4.4.3管理评审中发现的不符合,由综合办公室填写《不符合、预防和纠正措施报告》,交给发生不符合的部门责任者认可并填写在“预防与纠正措施”一栏中,上报并综合办公室,经环境管理者代表批准后,交给有关责任部门加以整改,综合办公室进行跟踪验证。

  4.4.4当出现紧急情况时,由综合办公室负责按《应急准备和响应程序》的有关规定处理,并分析原因,给发生部门发出《不符合、预防和纠正措施报告》,要求整改,并由综合办公室进行跟踪验证。

  4.4.5当涉及公司环境目标、指标、管理方案,违反环境法律法规不符合时,由综合办公室组织有关部门进行原因调查和分析,由各有关部门制定纠正和预防措施,并实施纠正,综合办公室对效果进行验证。

  4.4.6当出现相关方投诉时,应由相关部门按《信息交流程序》规定接受并交有关部门调查原因,产生的不符合由各有关部门填写《不符合、预防和纠正措施报告》,制定纠正和预防措施,并实施纠正,综合办公室对效果进行验证。

  4.5预防措施

  4.5.1综合办公室应召集有关人员召开研讨会,依据有关记录、相关意见、审核结果,对潜在的重大环境因素发展趋势进行分析,并作会议纪要,填写《环境会议记录》,以便明确问题、责任、完成日期,并进行跟踪确认。

  4.5.1对采取的预防措施,也要和纠正措施同样地进行观察,如条件许可应采取针对性的检查和试验,对其效果进行验证,以确保其有效。

  4.5.3将采取的预防措施和取得的试验结果提交环境管理者代表最终决定,并以此方案作为管理评审的内容之一。

  4.5.4不断对员工进行教育培训,提高员工的操作技能,敬业精神和环境意识。

  4.6环境问题记录及保管

  发生不符合的部门和综合办公室进行记录、保存和管理。

  4.7工作流程简图

  5相关文件

  《文件控制程序》

  《环境监测与测量程序》

  《应急准备和响应程序》

  《环境管理体系内审程序》

  《管理评审程序》

  6相关记录

  《不符合纠正预防报告(内审通用)》

篇3:三标体系文件:事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序

  集团三标体系文件

  事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序,20**年9月**日生效

  0 目的

  对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制,进而采取有效措施纠正和预防,减少人员伤亡及经济损失或环境污染。

  1 范围

  适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。

  2 术语和定义

  2.1 采用GB/T28001-20**标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。

  2.2 事故:造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。

  2.3 不符合:任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境(含工作环境)破坏或这些情况的组合。

  2.4 四不放过:事故原因分析不清不放过,责任者和员工未受到教育不放过,没采取防范措施不放过,责任人没有处理不放过。

  2.5 本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。

  3 职责

  3.1 安质处

  3.1.1负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理;

  3.1.2负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息;

  3.1.3负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施,并对实施效果验证和评价;

  3.1.4安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门;

  3.1.5负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理;

  3.1.6负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施,并督促对实施效果验证和评价;

  3.1.7负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集,调查、处理;

  3.1.8负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施,并督促对实施效果验证和评价;

  3.1.9负责拟制并督导该程序的执行。

  3.2 工程部

  3.2.1负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。

  3.2.2负责收集环境污染、防洪方面的信息.

  3.2.3负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施,并对实施效果验证和评价。

  3.2.4工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。

  3.3 设物部

  3.3.1负责机械事故,物资不符合统计、调查、处理和信息的收集,

  3.3.2负责制定机械事故,物资不符合的纠正和预防措施并对实施效果验证和评价。

  3.3.3设物部为机械事故,物资不符合情况调查和处理的业务归口部门。

  3.4 事务处

  3.4.1负责公司机关及其所管单位的事故、事件、不符合信息的收集。

  3.4.2 按照规定的权限,负责公司机关及其所管单位事故的调查和处理。

  3.4.3 负责公司机关及其所管单位的事故、不符合制定纠正和预防措施,并对实施效果验证。

  3.5 项目部

  3.5.1 负责本项目的事故、事件、不符合信息的收集。并按照规定报至各业务归口部门。

  3.5.2按照规定的权限,负责本项目发生事故的调查、处理。

  3.5.3 负责对本项目的事故、不符合制定纠正和预防措施,并对实施效果验证。

  4 工作程序

  4.1 事件管理

  4.1.1 执行《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》。

  4.2 不符合管理

  4.2.1 项目部/事务处接到不符合的报告或信息后,按照规定报告至各业务归口部门。

  4.2.2 各业务归口部门对不符合进行判定,提出书面纠正措施,下发“不符合通知”给项目部/事务处。

  4.2.3项目部/事务处按照“不符合通知”进行纠正实施,并将实施结果反馈到各业务归口部门。

  4.2.4项目部/事务处对本项目/公司机关的不符合进行记录。

  4.2.5各业务归口部门对实施结果进行验证、确认。

  4.3 事故管理

  4.3.1事故处理规定:

  安质处、工程部、设物部根据业务分工分别制定相应的事故处理规定。

  4.3.2事故处理规定中,要体现“四不放过”的原则。

  4.3.3事故发生后,由事故发生单位(项目部/事务处)按照“3职责”中规定的权限,报告各业务归口部门。按事故处理规定的事故级别,由各业务归口部门或事故发生的单位组织调查处理。

  4.4 纠正措施

  4.4.1各业务归口部门和项目部/事务处根据“3职责”中规定的事故处理权限,对事故原因进行分析,制定纠正措施,经主管领导/负责人审批,分发到需要实施措施的部门/单位。

  4.4.2各业务归口部门、项目部/事务处对收集到的事件、不符合定期进行分析,确定是否采取纠正措施,若需要采取纠正措施,应分别制定纠正措施,经主管领导/负责人审批后,分发到需要实施措施的部门/单位。

  4.4.3各业务归口部门、项目部/事务处实施纠正措施后,对效果进行验证,并将结果反馈到制定措施的部门,制定措施的部门进行确认。

  4.5 预防措施

  4.5.1各业务归口部门、项目部/事务处收集“3职责”中权限范围内预防措施的信息,信息来源可以从政府部门、顾客、新闻媒体等相关方及施工管理现场报告等多方面获取。

  4.5.2各业务归口部门、项目部/事务处定期对收集到的信息分析,确定是否采取预防措施,当需要采取预防措施时,应分析造成潜在事故的原因,并制定预防措施。

  4.5.3各业务归口部门、项目部/事务处制定的预防措施,经主管领导/负责人审批后,分发到需要实施措施的部门/单位。

  4.5.4各业务归口部门、项目部/事务处实施预防措施后,对效果进行验证,并将结果反馈到制定措施的部门,制定措施的部门进行确认。

  4.5.5各业务归口部门、项目部/事务处在纠正和预防措施实施前,应先通过风险评价过程进行评审。

  4.6 为消除造成潜在事故的原因,各业务归口部门/项目部/事务处采取的纠正和预防措施,应与问题的严重性和安全风险相适应。

  4.7 各业务归口部门/项目部/事务处在采取纠正和预防措施时,对形成文件的程序引起更改时,应将更改内容通知到文件管理部门,文件管理部门进行更改。记录并报告职责部门。

  4.8 各业务归口部门、项目部/事务处应定期对预防措施的实施效果进行评价,以确认是否正确并得到保持,同时应将评价结果提交管理评审。

  5 相关/支持性文件

  事故报告和处理规定

  6 相关记录

  6.1 事故调查处理资料(一级)

  6.2 事件、不符合改正资料(二级)

  6.3 纠正措施及验证资料(二级)

  6.4 预防措施及验证资料(二级)

  7 附表/附录

篇4:装饰业不符合纠正和预防措施控制程序

  文 件 名:装饰业环境管理程序文件范例

  不符合纠正和预防措施控制程序

  1.0目的

  在公司环境管理体系运行中为纠正和预防发生的不符合情况,防止不符合的再次发生,以避免或减少由此产生的环境影响。

  2.0适用范围

  本程序适用于本公司环境管理体系运行过程中不符合的纠正和预防。

  3.0职责

  ●责任部门对发生的不符合情况及时进行纠正,并做出相应的纠正措施。

  ●办公室负责相应范围内不符合纠正的跟踪检查。

  4.0工作程序

  ●不符合的内容

  在日常的检查监测、定期检查内部审核、管理评审、外部审核及其他工作过程中发生的不符合内容主要包括:

  (1)运行过程中与法律法规或本公司环境管理体系的基准不符合。

  (2)本公司环境管理体系文件的规定与ISO14001标准的不符合。

  (3)不符合相关方的合理要求。

  ●不符合的类型

  (1)严重不符合

  ①某一要素重复出现失效现象,即多次重复发生不符合现象,而又未能采取有效措施加以消除,使体系运行出现系统性失效。

  ②体系要素在某一部门的全面失效。

  ③造成严重的环境危害。

  (2)轻微不符合

  ①对满足环境管理体系的要素或体系文件的要求而言,是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题。

  ②对保证所审区域体系的有效性而言,是个次要的问题。

  ●不符合情况的发生有以下几种情况

  (1)定期检查发现的不符合。

  (2)内部环境管理体系审核和环境管理评审发现的不符合。

  (3)外部环境管理体系审核发现的不符合。

  ●实施纠正和预防措施的要求

  (1)查明不符合发生的原因。

  (2)有效实施纠正。

  (3)明确预防措施的方法并加以落实。

  ●对不符合的处置

  (1)定期检查和管理评审中发现的不符合,由办公室填写不符合报告,交发生不符合部门责任者。

  (2)内部环境管理体系审核发现的不符合,由审核组开出不符合报告,交发生不符合部门责任者。

  (3)外部环境管理体系审核发现的不符合,由办公室将审核组开出的不符合报告交发生不符合部门责任者。

  (4)以上第(1)、(3)项,发生不符合的责任部门制定纠正预防措施,其部门责任者确认后,填写不符合报告交办公室,由责任部门实施纠正预防措施,办公室负责跟踪验证。

  (5)以上(2)项,发生不符合的责任部门制定纠正和预防措施,其部门责任者确认后,填写不符合报告上报审核组,由责任部门实施纠正预防措施,审核组负责跟踪验证。

  (6)以上不符合内容若涉及环境管理体系文件的修改,依据《文件控制程序》实施。

  ●不符合的纠正和预防措施由办公室进行统计,提交环境管理评审。

  5.0支持性文件

  ●《文件控制程序》

  6.0相关记录

  ●《不符合报告》

篇5:酒店环境管理不符合纠正和预防措施控制程序

  文 件 名:酒店环境管理程序文件范例

  不符合纠正和预防措施控制程序

  1.0目的

  在酒店环境管理体系运行中为纠正和预防发生的不符合情况,防止不符合的再次发生, 以避免或减少由此产生的环境影响。

  2.0适用范围

  本程序适用于本酒店环境管理体系运行过程中不符合的纠正和预防。

  3.0职责

  ●责任部门对发生的不符合情况及时进行纠正,并做出相应的纠正措施。

  ● 办公室负责相应范围内不符合纠正的跟踪检查。

  4.0工作程序

  ●不符合的内容

  在日常的检查监测、定期检查内部审核、管理评审、

  外部审核及其他工作过程中发生的不符合内容主要包括:

  (1)运行过程中与法律法规或本酒店环境管理体系的基准不符合。

  (2)本酒店环境管理体系文件的规定与ISO14001标准的不符合。

  (3)不符合相关方的合理要求。

  ●不符合的类型

  (1)严重不符合

  ①某一要素重复出现失效现象,即多次重复发生不符合现象,而又未能采取有效措施加以消除,使体系运行出现系统性失效。

  ②体系要素在某一部门的全面失效。

  ③造成严重的环境危害。

  (2)轻微不符合

  ①对满足环境管理体系的要素或体系文件的要求而言,是个别的偶然的孤立的性质轻微的问题。

  ②对保证所审区域体系的有效性而言,是个次要的问题。

  ●不符合情况的发生有以下几种情况

  (1)定期检查发现的不符合。

  (2)内部环境管理体系审核和环境管理评审发现的不符合。

  (3)外部环境管理体系审核发现的不符合。

  ●实施纠正和预防措施的要求

  (1)查明不符合发生的原因。

  (2)有效实施纠正。

  (3)明确预防措施的方法并加以落实。

  ●对不符合的处置

  (1)定期检查和管理评审中发现的不符合,由办公室填写不符合报告,交发生不符合 部门责任者。

  (2)内部环境管理体系审核发现的不符合,由审核组开出不符合报告,交发生不符合 部门责任者。

  (3)外部环境管理体系审核发现的不符合,由办公室将审核组开出的不符合报告交发 生不符合部门责任者。

  (4)以上第(1)、(3)项,发生不符合的责任部门制定纠正预防措施,其部门责任者确认后,填写不符合报告交办公室,由责任部门实施纠正预防措施,办公室负责跟踪验证。(5)以上(2)项,发生不符合的责任部门制定纠正和预防措施,其部门责任者确认后 ,填写不符合报告上报审核组,由责任部门实施纠正预防措施,审核组负责跟踪验证。

  (6)以上不符合内容若涉及环境管理体系文件的修改,依据《文件控制程序》实施。

  ● 不符合的纠正和预防措施由办公室进行统计,提交环境管理评审。

  5. 0支持性文件

  ●《环境文件控制程序》

  6.0相关记录

  ●《不符合报告》

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