1目的与范围
为了确保公司管理体系的适宜性、充分性、有效性，以及管理方针、目标、指标适应公司自身发展的需要，识别改进时机，寻找改进机会和区域，确定改进方向，以持续改进管理体系的业绩和效率，充分满足相关方的需求和期望。
适用于公司总经理对管理体系的正式评价，也适用于对其中某一个管理体系的评审，包括识别体系改进的机会和变更的需要，以及对方针和目标指标的评价。
2引用文件
Q/PM0501-20**《管理手册》
3术语和定义
本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-20**、GB/T28001-20**标准的术语和定义。
4职责
4.1总经理负责主持管理评审活动。批准《管理评审计划》和《管理评审报告》。
4.2管理者代表负责组织管理评审活动，向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写管理评审报告，负责审核《管理评审计划》。
4.3品质保障部编制《管理评审计划》，收集管理评审输入资料，组织会务安排。、
4.4品质保障部负责管理评审会议的签到和记录，协助管理者代表编写《管理评审报告》报审，并负责纠正、预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。
4.4各相关部门、管理处、子公司负责准备并提供全套与本部门/单位工作有关的评审资料，并负责实施管理评审中提出的相关纠正、预防和改进决定。
4.5各部门负责人参加管理评审，传达并组织实施管理评审决定。
5工作程序
5.1管理评审基本流程
评审的策划à评审准备à评审输入à实施评审à作出评审结论和决定à评审输出à实施评审决定à跟踪验证活动效果。
5.2管理评审的时机和频度
5.2.1一般情况下，公司每年进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月。通常于每年3月进行，安排在年度内部审核完成后或外部质量审核前进行。
5.2.2管理评审一般以会议的形式进行。
5.2.3发生以下情况时，由总经理可决定适当增加管理评审：
a)公司组织结构、经营战略、产品和服务内容、服务范围、资源配置、外界环境重大变化时;
b)市场需求发生重大变化时;
c)发生质量、环境或健康安全类重大责任事故。出现相关方严重投诉或投诉连续发生时;
d)当法律、法规、标准及其他要求影响管理体系的重大变更时;
e)外部质量保证需要时，如即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时;
f)审核中发现严重不合格时;
g)总经理认为必要时。
5.3管理评审的策划
5.3.1总经理确定增加管理评审的具体时间，提前20天通知品质保障部。
5.3.2品质保障部按照每年3月进行的惯例，提前30天编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括：
a)评审时间、地点;
b)评审目的;
c)参加人员;
d)评审内容;
e)评审准备要求;
5.3.3品质保障部提前20天发出关于管理评审的行政通知，并附上“管理评审计划”，通知参加管理评审的所有人员。
5.3.4参与管理评审会议的人员包括总经理、管理者代表、各部门、管理处第一负责人及相关人员。
5.4管理评审准备
5.4.1管理者代表负责组织各部门，依据“管理评审计划”中准备工作的要求，调查分析有关问题和实际情况，收集并提交有关文件资料。
5.4.2作为评审输入的内容应包括：
a)内部、外部管理体系审核结果;
b)各部门、管理处、子公司所承担的各项管理目标、指标完成情况，包括适宜性、业绩、存在的问题及改进的意见;
c)顾客及其他相关方反馈的重要信息，包括顾客满意度调查分析的结果，业绩、存在的问题及改进的意见或建议
d)各部门工作业绩及产品和服务质量、环境与职业健康安全绩效和法律、法规、相关方要求及体系要求的符合性;
e)管理方案、控制措施实施情况，包括业绩、存在的问题及改进的意见或建议;
f)环境污染事故与安全事故或职业病调查、处理情况;
g)纠正、预防措施等改进工作的实施情况及效果的报告;
h)上届管理评审决定的执行落实情况及效果的跟踪验证报告;
i)可能影响管理体系的内外部条件的变化;
j)市场评估及战略计划;
k)对管理体系、产品和服务、环境和职业健康安全、资源配置的改进建议。
5.5管理评审会议
5.5.1管理评审一般采用会议形式，由总经理主持。
5.5.2管理者代表报告体系运行情况。
5.5.3参加管理评审会议的人员按《管理评审计划》的要求内容和评审会议进程安排，对所提交的报告/资料进行逐项的汇报发言与分析、评审。
5.5.4与会者讨论管理体系运行的适宜性、充分性和有效性，查找可能存在的系统性问题。
5.5.5对存在的问题和潜在的不足之处提出解决对策，落实责任部门。
5.5.6在评审时，对经常发生问题之处或多个部门、管理处发生的同类问题，应予特别注意，以利于发现系统性问题。
5.5.7管理评审时应指定专人对有关人员的发言要点、讨论结果、意见或建议等进行记录，形成相关记录。
5.6评审结论和决定
5.6.1总经理对每一项评审内容作出评审意见，根据评审意见对管理体系的适宜性、充分性和有效性做出结论。结论可以是：
a)适宜、充分、有效;
b)基本适宜、充分、有效，个别方面需要改进;
c)不够适宜、充分、有效，总体需要改进(包括进一步调查、验证等)。
5.6.2总经理对评审后改进活动提出明确要求，包括体系、资源、方针、目标指标是否需要调整等。
5.7管理评审的输出
5.7.1管理评审的结论以管理评审报告的形式输出。
5.7.2评审结论应包括以下内容：
a)对公司的管理方针、管理目标、管理体系的适宜性、充分性、有效性评价的结论，需要改进的区域及改进措施的决定;
b)对产品质量、服务质量、环境管理现状、职业健康安全状况评价的结论，需要改进的区域及改进措施的决定;
c)对组织结构的调整、职责权限的划分所作出的决定;
d)对资源配置的调整或补充;
e)与顾客要求有关的产品的改进决定和措施;
f)管理体系变更的需要和改进的机会
5.7.3编制评审报告
品质保障部整理有关的评审记录和资料，编制管理评审报告，评审报告应包含以下内容：
a)评审的日期;
b)参与评审的人员名单;
c)对每一个评审项目的简短描述;
d)总结管理体系的适宜性、充分性和有效性;
e)对改进事项确定责任，规定实施和验证的日期;
f)有关的数据和资料作为附件;
g)其他决定或要求。
5.7.4管理评审报告的发布
管理评审报告经管理者代表审核报总经理批准后，在评审会议结束两周内，由品质保障部依据分发范围发放至参加评审的公司领导和各部门、管理处负责人。
5.8实施改进
5.8.1管理者代表对管理评审中出现的不合格或改进项目组织实施改进，向责任部门发放《整改通知单》。
5.8.2责任部门按《纠正与预防措施控制程序》要求，分析原因制定相应对策，经管理者代表审批后同意后组织实施。
5.8.3品质保障部对其采取的对策进行跟踪检查，评价其有效性，并将实施效果向管理者代表汇报。
5.8.4涉及全公司范围的改进活动由管理者代表亲自组织进行改进策划，制定相应的改进计划，报总经理批准后，组织相关部门、管理处予以执行。
5.8.5管理评审的结果引起文件更改时，由涉及文件的主管部门按《文件控制程序》的规定组织申报，由品质保障部实施更改。
5.8.6管理评审产生的相关记录由品质保障部《记录控制程序》的要求收集、整理、保存，保存期限为三年。
6引用文件
6.1《法律、法规要求管理程序》
6.2《应急预案与响应管理程序》
6.3《纠正和预防措施控制程序》
6.4《记录控制程序》
7记录表格
7.1《记录一览表》
7.2《管理评审计划》
7.3《管理评审报告》
物业经理人网 www.pMceo.com篇2：物业质量管理体系评审控制程序
物业公司质量管理体系评审控制程序
1 目的
按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围
适用于对公司质量管理体系的评审。
管理评审控制程序是由最高管理者就质量方针和目标，对质量体系的现状和适应性进行的正式评价。
3 职责
3.1总经理主持管理评审会议。
3.2管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。
3.3物业部部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，同时按策划的计划时间对各相关部门进行评审，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。
3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施，并提前三个工作日将有关内容书面报物业部。
4 程序
4.1管理评审计划
4.4.1每年组织一次管理评审，时间间隔不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2物业部于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，经总经理批准。计划主要内容包括：
a)评审日期;
b)评审目的;
c)评审范围及评审重点;
d)参加评审组成员;
e)评审依据;
f)评审内容;
g)评审工作文件;
h)评审综述。
4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。
a)公司组织机构、运行机制、服务范围、资源配置发生重大变化时;
b)发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时;
c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时;
d)市场需求发生重大变化时;
e)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时;
f)质量审核中发现严重不合格时。
4.2管理评审输入
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：
a)审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核、服务质量审核等的结果;
b)顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果;
c)过程的业绩和服务的符合性，包括过程、服务测量和监控的结果与产品有关的要求;
d)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果;
e)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性;
f)可能影响质量管理体系的各种变化而引起的体系的变更，包括内外环境的变化，如法律法规的变化等。
g)质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。
h)由于各种原因而引起的有关组织的产品过程和体系改进的建议。
4.3评审准备
4.3.1预定评审前十天，物业部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。
4.3.2物业部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。
4.3.3物业部向参加评审的人员发放《管理评审通知单》，及本次评审计划和有关资料。
4.4管理评审会议
a)总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间;
b)总经理对所涉及的评审内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。
c)物业部对责任部门的整改项目进行跟踪和再次验证，并向总经理作汇报。
4.5管理评审输出
4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：
a)质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价;
b)与顾客要求有关的服务的改进，对现有服务符合要求的评价，包括是否需要进行服务、过程审核等与评审内容相关的要求;
c)资源需求等;
d)对质量管理体系及其过程运行情况的说明。
4.5.2会议结束后，由物业部根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。
4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证 物业部根据《改进控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
4.8管理评审产生的相关的质量记录应由物业部按《质量记录的控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。
5 相关文件
5.1《内部审核程序》。
5.2《改进控制程序》。
5.3《文件控制程序》。
5.4《质量记录控制程序》。
6 质量记录
6.1《管理评审计划》。
6.2《管理评审会议签到》。
6.3《纠正和预防措施记录表》。
6.4《管理评审报告》
6.5《文件发放登记表》
篇3：物业ISO体系文件控制程序:管理评审控制程序
物业ISO体系文件控制程序:管理评审控制程序
体系4
管理评审控制程序
1 目的
按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围
适用于对公司质量管理体系的评审。
管理评审控制程序是由最高管理者就质量方针和目标，对质量体系的现状和适应性进行的正式评价。
3 职责
3.1总经理主持管理评审会议。
3.2管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。
3.3物业部部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，同时按策划的计划时间对各相关部门进行评审，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。
3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施，并提前三个工作日将有关内容书面报物业部。
4 程序
4.1管理评审计划
4.4.1每年组织一次管理评审，时间间隔不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2物业部于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，经总经理批准。计划主要内容包括：
a)评审日期;
b)评审目的;
c)评审范围及评审重点;
d)参加评审组成员;
e)评审依据;
f)评审内容;
g)评审工作文件;
h)评审综述。
4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。
a)公司组织机构、运行机制、服务范围、资源配置发生重大变化时;
b)发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时;
c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时;
d)市场需求发生重大变化时;
e)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时;
f)质量审核中发现严重不合格时。
4.2管理评审输入
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：
a)审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核、服务质量审核等的结果;
b)顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果;
c)过程的业绩和服务的符合性，包括过程、服务测量和监控的结果与产品有关的要求;
d)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果;
e)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性;
f)可能影响质量管理体系的各种变化而引起的体系的变更，包括内外环境的变化，如法律法规的变化等。
g)质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。
h)由于各种原因而引起的有关组织的产品过程和体系改进的建议。
4.3评审准备
4.3.1预定评审前十天，物业部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。
4.3.2物业部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。
4.3.3物业部向参加评审的人员发放《管理评审通知单》，及本次评审计划和有关资料。
4.4管理评审会议
a)总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间;
b)总经理对所涉及的评审内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。
c)物业部对责任部门的整改项目进行跟踪和再次验证，并向总经理作汇报。
4.5管理评审输出
4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：
a)质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价;
b)与顾客要求有关的服务的改进，对现有服务符合要求的评价，包括是否需要进行服务、过程审核等与评审内容相关的要求;
c)资源需求等;
d)对质量管理体系及其过程运行情况的说明。
4.5.2会议结束后，由物业部根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。
4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证
物业部根据《改进控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
4.8管理评审产生的相关的质量记录应由物业部按《质量记录的控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。
5 相关文件
5.1《内部审核程序》。
5.2《改进控制程序》。
5.3《文件控制程序》。
5.4《质量记录控制程序》。
6 质量记录
6.1《管理评审计划》。
6.2《管理评审会议签到》。
6.3《纠正和预防措施记录表》。
6.4《管理评审报告》
6.5《文件发放登记表》
篇4：CM物业质量管理体系之管理评审控制程序
CM物业质量管理体系4
管理评审控制程序
1 目的
按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围
适用于对公司质量管理体系的评审。
管理评审控制程序是由最高管理者就质量方针和目标，对质量体系的现状和适应性进行的正式评价。
3 职责
3.1总经理主持管理评审会议。
3.2管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。
3.3物业部部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，同时按策划的计划时间对各相关部门进行评审，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。
3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施，并提前三个工作日将有关内容书面报物业部。
4 程序
4.1管理评审计划
4.4.1每年组织一次管理评审，时间间隔不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2物业部于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，经总经理批准。计划主要内容包括：
a)评审日期;
b)评审目的;
c)评审范围及评审重点;
d)参加评审组成员;
e)评审依据;
f)评审内容;
g)评审工作文件;
h)评审综述。
4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。
a)公司组织机构、运行机制、服务范围、资源配置发生重大变化时;
b)发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时;
c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时;
d)市场需求发生重大变化时;
e)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时;
f)质量审核中发现严重不合格时。
4.2管理评审输入
管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：
a)审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核、服务质量审核等的结果;
b)顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果;
c)过程的业绩和服务的符合性，包括过程、服务测量和监控的结果与产品有关的要求;
d)改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果;
e)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性;
f)可能影响质量管理体系的各种变化而引起的体系的变更，包括内外环境的变化，如法律法规的变化等。
g)质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。
h)由于各种原因而引起的有关组织的产品过程和体系改进的建议。
4.3评审准备
4.3.1预定评审前十天，物业部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。
4.3.2物业部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。
4.3.3物业部向参加评审的人员发放《管理评审通知单》，及本次评审计划和有关资料。
4.4管理评审会议
a)总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间;
b)总经理对所涉及的评审内容作出结论(包括进一步调查、验证等)。
c)物业部对责任部门的整改项目进行跟踪和再次验证，并向总经理作汇报。
4.5管理评审输出
4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：
a)质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价;
b)与顾客要求有关的服务的改进，对现有服务符合要求的评价，包括是否需要进行服务、过程审核等与评审内容相关的要求;
c)资源需求等;
d)对质量管理体系及其过程运行情况的说明。
4.5.2会议结束后，由物业部根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。
4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证
物业部根据《改进控制程序》的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。
4.8管理评审产生的相关的质量记录应由物业部按《质量记录的控制程序》保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。
5 相关文件
5.1《内部审核程序》。
5.2《改进控制程序》。
5.3《文件控制程序》。
5.4《质量记录控制程序》。
6 质量记录
6.1《管理评审计划》。
6.2《管理评审会议签到》。
6.3《纠正和预防措施记录表》。
6.4《管理评审报告》
6.5《文件发放登记表》
篇5：环境管理体系内审、管理评审及仿真性评审
环境管理体系内审、管理评审及仿真性评审
第一节 内部审核的基本要求和技巧
一.审核依据
.ISO14001：96 .环境管理手册 .程序 .作业文件
.国标 .行标 .引用文件 .法律、法规
二.审核目的
1.验证组织的活动及结果是否符合计划的安排。
2.确定EMS等的有效性,及时发现管理中的问题,提供改进机会。
3.组织力量加以纠正或预防,不断完善管理体系,提高组织的管理水平。
三.审核类型
1.目标、指标、管理方案为主线的审核;
2.环境因素审核;
3.法律、法规审核;
4.EMS审核。
四.审核范围
取决于体系所涉及的部门,产品服务和厂界范围。
五.审核时机、频次
依内部审核程序中的要求执行,例行的常规审核每年至少一次。
六.审核的批准
内部审核应在组织管理者代表批准下按事先制订的内部审核计划进行。
七.审核人员要求
1.组织内有资格且与受审核部门无直接责任。
2.审核组长由管理者代表任命。
3.每个审核员依能力，尽可能轮流做审核组长，以锻炼审核领导能力。
八.审核要求
1.严格按“内部审核程序”要求执行，完成规定内容，表单等。
2.审核计划应考虑所审区域的重要程度及相应的时间安排。
3.审核员应提前看文件,熟悉审核范围内的要求,应准备所提问题。
4.参加见面会、小结会、总结会人员可适当放宽范围。
5.审核前可公布相应的核查表。
6.开具的“不符合项报告”应事实清晰，依据准备充分表现5W1H。
7.制订纠正措施计划应举一反三，防止再发生，文要对题。
8.审核报告内容应详细。
9.审核应形成闭环系统,不符合项报告后最好附上纠正证据。
10.证据不足且不构成不符合项的问题应落实,可以另外方式反映问题。
九.审核环境
1.组织的最高管理者在确定所有环境方针目标、指标和方向,并将审核作为追求这种目标的重要工具中起着关键作用。
2.内部审核应充分得到重视，起到力度。
十.审核原则
1.内部审核决不能走过场,搞形式,讲人情,应实事求是,讲证据。
2.坚持“严格要求,严肃纪律”,平易近人,合理提问,不提苛刻要求。
3.发现不符合项要及时组织分析原因,要求受审核部门纠正。
4.内审员应对纠正结果予以验证,并得到相应的见证材料,方可结案。
5.内审员应熟悉内部审核程序及应完成的相应内审记录表格。
6.审核计划应确实可行,并经管理者代表批准。
十一.审核方法
1.按规定程序采用多方位,多角度,多层次的方法。
2.注意审核的深度(纵向)和广度(横向)两个方位交叉进行。
------广度(横向)审核:对受审核部门所有相关标准条款特别是主要相关标准条款进行审核,检查该部门所做的是否符合程序规定的要求。
------深度(纵向)审核:以某一目标、指标及管理方案为出发点,上接下联,左右开弓.查依据,查实施,查验证,查记录,查关联标准条款,执行情况。
3.多提问,多记录,多比较,多查看。
4.审核不应只对感兴趣的部分进行审核。
5.一般通过：比一看-查一问一评的方式。
第二节 管理评审的基本要求和技巧
一.管理评审总则
1.管理评审目的：确保环境方针，目标、指标实施和EMS的持续有效，并满足ISO14001环境管理标准和受益者的要求。
2.管理评审依据：
1)受益者的期望(顾客，供方，管理者，员工，社会的期望);
2)企业经营发展战略，规划，目标市场及营销策略;
3)企业资源：人才，技能，设计，研制，制造，检验和试验设备，计算机软件;
4)企业实力：市场份额，产品质量，信誉，销售能力，生产能力和效率，单位产品成本，原材料供应能力，研发能力，管理水平;
5)产品寿命周期：指企业产品处于投入期、成长期、成熟期和衰退期的哪一个时期;
6)企业环境及变化趋势。
A.企业内部环境：领导的态度和风格，组织结构，管理制度和能力，专业能力等企业可控因素，企业可调整和协调之。
B.企业外部环境：人口，政治法律，社会文化，生态，技术，经济，和竞争等企业不可控的因素，企业必须努力去适应之。
7)ISO14001标准和企业相关的产品和管理的标准的要求和发展。
8)内部审核的结果，管理评审是在此基础上进行。
二.管理评审程序的培训
按公司《管理评审程序》的要求进行部门主管以上干部的培训(包括总经理和管理者代表)，并进行培训记录，重点如下：
1.管理评审会议参加的部门和提前通知的时间。
2.管理评审会议讨论的议程和各部门资料的准备项目。
3.管理评审会议的记录和决议执行的追踪部门。
三.管理评审会议资料的准备：按《管理评审程序》中规定报告的部门准备资料。
1.上次管理评审会议决议事项的执行情况报告：
1)说明各责任部门/人员按上次管理评审会议决议的要求的时间，方法和执行的效果(首次管理评审会议无此项内容)。
2)在执行过程中各部门的配合情况，特别是不配合的情况。
3)如有未完成的管理评审会议的决议事项必须特别说明。
2.内部审核报告：
1)内部审核的[审核报告]，主要说明审核结果。
2)内部审核不符合项的整改情况说明，在一般情况下必须全部完成对未完成整改的不符合项，可技术处理之。
3)对内部审核不符合项由于资源问题，部门之间协调问题，包括整改的态度问题，未能整改的需进行整理，提交管理评审讨论决定。
3.环境目标、指标的达成情况：
1)用柱状图，推移图，饼图来表示环境目标、指标的达成情况。
2)对造成环境目标、指标达成的负面因素进行分类，用排列图进行分析，并对主要问题进行对策的制订，提出必需由公司领导和管理评审会议讨论的对策。
4.纠正和预防措施的执行情况报告，要求如下：
1)纠正和预防措施的执行情况的说明，并对纠正和预防措施的发生部门和发生原因进行分类和统计，用图表的方法进行说明，对已结案的纠正和预防措施，但属于重大的，涉及部门多的纠正和预防措施进行专项报告。
2)一般情况下必须全部完成，对未完成整改的不符合项，可技术处理之，对纠正和预防措施由于资源问题，部门之间协调问题，包括整改的态度问题，未能整改的须进行整理，提交管理评审讨论决定。
3)对预防措施的问题对策和对策的效果进行报告。
5.相关方投诉情况及社区满意度的报告：
1)一般需全部结案，都已回复给相关方，并得到相关方对处理结果认可，把相关处理的证据附入，对重大的相关方投诉进行专项的说明，必要时对其产生的后果进行估计和预防。
2)如公司将相关方投诉及社区满意度列入环境目标、指标，可按环境目标、指标的报告的方式结合进行。
6. ISO 14001工作运行报告：由管理者代表对启动ISO14001或上次管理评审会议以来，公司ISO14001推动情况及存在的问题进行报告，可用大事记方式进行描述。
7. 管理评审会议上对《社区意见调查表》的合理性和适用性进行确认，一般从 以下几方面进行：
1)调查项目的合理性：是否能充分了解相关方对公司产品/服务的意见。
2)调查的代表性：调查的范围，对象，比例及方法等。
8. 其它要求报告项目的说明：如供应商情况的报告，培训情况的报告，不合格 品情况的报告，环保设施、设备年度保养计划执行情况的报告，环境因素和法律法规变化的报告等，一般要求如下：
指标达成情况的说明，对达成指标的负面因素进行分析和对策，并对需提 交管理评审讨论的对策进行报告。
四.管理评审会议的要求：
1.由最高管理者对公司现行环境方针的适合性作判断，确定是否修改，如何修改，由谁负责执行，预计何时完成。
2.由最高管理者对EMS涉及工作活动的效果以及组织结构，人员职责，工作流程及资源配置的合理性，对公司现存在问题的原因进行判断。
3.由最高管理者对公司各部门提出的重大问题及资源问题进行确认，并形成决议，包括如何解决，由谁/部门负责预计何时完成。
4.由最高管理者对公司的EMS内部审核，纠正和预防措施执行的效果，相关方意见和投诉处理的情况分析;从环境改进的角度进行判断。
5.由最高管理者对公司产品从节能降耗、市场占有率、相关方反应等方面来确定推行ISO14001的效果。
6.由最高管理者对外部环境的变化对公司的要求进行确认，体系对外部环境的适宜性进行判断，一般从以下几方面进行：
1)相关方对产品和服务方面新的要求及原要求的变化的适应。
2)公司产品和服务对欲开拓新市场和潜在客户要求的适应。
3)公司环境绩效与业内竞争对手和先进水平的比较。
4)行业、产品和服务的变化情况分析。(如已有取代现产品的新产品出现)。
5)相关的产品标准，管理标准，行业标准，政令法规的变化的适应。
6)该项工作也可由最高管理者指定专人或专门的部门负责分析报告。
7.最高管理者对所建立EMS进行综合的评价。
1)判断体系的符合性(依内审的报告)和有效性(依环境目标、指标的达成、环境绩效的提高和内部工作关系的理顺)。
2)判断体系的适宜性(依最高管理者对体系适宜性的分析)。
3)同意接受认证单位的正式审核，并制定专人负责前期准备和接待工作。
8.管理评审会议记录的要求：
1)只需记录由何部门何人进行何方面的报告，而不须记录报告的内容。
2)对进行讨论的问题只需记录所形成的决议，而不须记录讨论的过程。
3)对体系的符合性、有效性和适宜性所进行的判断进行明确记录。
五.管理评审资料的整理：
1.管理评审会议的通知及被通知参加会议人员分发记录。(可在原件背面签收，也可用文件分发记录)。
2.管理评审会议的会议记录(参加人员签到，GM批准)及会议决议执行和监督的相关部门分发记录。
3.各责任人员整理统计分析的报告资料。
4.会议决议执行情况的报告。
六.环境管理评审报告
环境管理评审报告
1.评审目的：
环境管理体系是否有效实施，环境绩效是否持续改进。
2.评审范围：
内、外部审核结果、纠正和预防措施的执行效果。
3.评审时间、地点：
20**-01-15上午10时，总经理会议室。
4.参加人员：
总 经 理： z 财 务 总 监：*
制造部经理：* 质量部经理：*
人力部经理：* 销售部经理： *
设计部经理：*
5.评审内容：
内、外部审核结果;
纠正和预防措施的执行情况;
管理体系满足方针和目标的程度;
严重不符合项的处理情况、相关方抱怨、评价;
外部环境的变化;
客户、市场对产品的环境要求;
管理体系的改进意见;
目标、指标、管理方案执行情况。
环境管理评审报告
6.评审决议
按体系文件要求，进一步明确各管理职责;
加强体系实施效果的检查，提高实施的有效性;
组织多种形式的宣传、培训，提高员工的环境意识和能力;
抓紧完成20**年环境监测计划、管理方案;
2月份完成义消人员的培训、演练;
在2月份前彻底解决净油站露天堆放的油桶和油污污染地面的状况;
新垃圾场要尽快投入使用;
锅炉煤改气项目要按期完成;
总体要求：
各部门在以后的两个多月里加快关闭本部门的不符合项，完善环境管理体系，提高体系的有效性实施，确保体系在3月份一次性通过审核。在此期间哪个部门影响了体系的审核，将追究其责任。
7.评审结论
公司按ISO 14001：96建立的EMS，已得到了全面的实施，基本符合ISO 14001：96的要求，且充分有效的运行，能充分体现公司环境方针中承诺。
8.评审报告的发放范围
公司管理层全体人员。
9.附件
内、外审核报告;
内、外审核不符合项的关闭情况;
内、外审核严重不符合项的关闭情况;
管理评审会议记录;
市场及客户的环境要求;
前期项目提出的改进意见;
2000年环境目标、指标、管理方案的实施情况。
环境管理者代表 批准人
年 月 日 年 月 日
第三节 仿真性审核及实施
一.审核计划
二.不符合项报告
***咨询有限公司
不符合项报告
被审核方： NO：
不符合项描述：
不符合项对应的管理体系要素
□ ISO14001：96 □
不符合项种类：
□严重 □一般
□实施不符合 □有效性不符合 □文件不符合
纠正措施建议：
评 审 员：
年 月 日
三.审核报告
***咨询有限公司
管理体系审核报告
第1页 共3页
一.被审核方情况：
二.概况：
审核目的：
审核类型： 审核依据：
审核日期： 审核范围：
三.审核组成员：
姓 名
审核工作职务
资 格
姓 名
审核工作职务
资 格
四.审核中见面的被审核方主要管理人员：
姓 名
职 务
姓 名
职 务
姓 名
职 务
***咨询有限公司
管理体系审核报告
第2页 共3页
五.审核简况：
□ 审核了被审核方的管理体系文件;
□ 审核组分 组审核了被审核方管理体系的运行情况和运行效果;
(详 见：□审核计划)
□ 审核中发现的不符合项共 项，
其中：严重不符合 项，文件不符合 项，
实施不符合 项，有效不符合 项。
(详见不符合项报告)
六.不符合项分布：(按 □要素 □部门)
七.审核组对被审核方管理体系运行情况的评价：
对被审核方管理体系审核中发现的不符合项表明：
八.审核结论：
***咨询有限公司
管理体系审核报告
第3页 共3页
九.声明：
本次审核基于抽样调查，因此，不可能包括被审核方全部的管理活动。同样，未发现的不符合项仍可能存在于目前的管理体系中。
十.审核报告发放范围：
□
□
十一.附件：
本报告含附件 件 页：
□不符合项报告 号 号
□审核计划
十二.被审核方意见：
被审核方代表： 审核组长：
年 月 日 年 月 日
第六章 认证准备及实施
第一节 认证工作准备和应对技巧
1.环境方针、目标、指标应熟悉、了解、背诵下来，工作范围内涉及环境因素应清楚。
2.任何修改或涂改要有签名或盖章。
3.各种记录均应加以签名确认。
4.电脑打印的记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章。
5.表单记录内容的空白处要划记“/”或盖“空白”章。
6.文件或记录，禁用铅笔书写。
7.不能剪贴，最好不要用涂改液涂改。
8.确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录。
9.先确定了解问题后再回答。
10.有问必答，答其所问。
11.回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，发展该问题。
12.尽可能迅速回答，以体现培训效果。
13.眼见为凭。
14.证据多比少好，但证据需为有效证据。
15.对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带。
16.确保各部门的文件和资料可随时找到。
17.对自己本职工作的要求(WI/QI)应熟悉并描述重要的参数、数据。
18.认证审核当天，每一位审核员，最好安排两位陪同人员。
19.对审核中的每一作业项目，最好由一个人主答。
20.现场操作不熟练或新进人员，要安排班、组长在场。
21.不熟练之人员可安排调班。
22.审核员所提及之缺点OR建议事项要随时记下来(记清楚)，尽量在审核后
会议(总结会)之前完成文件方面的纠正措施。
23.审核期间，饮料、点心、安全帽等之准备。
24.生产工作计划适当的调整，使生产顺畅，生产完整产品。
25.审核员食宿之安排及审核员办公室的准备。
26.法律许可的情况下的礼貌、友情馈赠。
27.公司及各部门简介准备，欢迎牌制作。
28.环境的整理，5S的加强，死角的清理。
29.文明礼貌、制服、名牌的着装要求，体现公司的精神面貌。
30. 审核工作的配合，(如到下班时，审核未结束应予配合)。
31.应切忌与审核员的冲突，避免强辩，明显的错误应谦虚接受。
32. 审核时尽可能提供之前一个月的记录，并准备三个月内的记录，以便追踪时审核。
33. 各部门的不合格品、废品应于认证前一天全部清理，留在现场的只能是当时
的，不合格品的处理应有符合要求的记录，可追溯形成闭环。
34.涂改过多的记录(多于三处以上)的应予撤换，重写。
35. 多做不一定是好事，多做部分应予说明、规定。
36. 欠缺部分应以作业指导书的方式规定，临时补充。
37. 对审核中发现的问题，通常以“培训”和“不符合项报告”方式处理，以点
带面，而非只局部处理被发现的其中一个问题。
38.┅┅
第二节正式审核会资料
★公司简介
★***公司ISO14001 EMS推行大事记
★审核计划
★审核见面会及总结会议程
★参加见面会及总结会人员名单
★关于迎接认证的通知
***公司