篇2：建筑公司内部审核控制工作程序

　　建筑公司的内部审核控制程序

　　1 目的

　　审核公司质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的运行及其结果的符合性与有效性，确保质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的改进提供依据。

　　2 范围

　　适用于公司质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系的内部审核。

　　3 职责

　　3.1 由总经理授权、管理者代表负责对审核方案管理的领导工作。

　　3.2 综合管理部负责本程序的归口管理以及审核方案管理工作。

　　3.3 由管理者代表负责组织内审，审核批准内审计划，任命审核组长，审核员，并规定其职责，将汇总后的审核结果提交管理评审。

　　3.4 由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。

　　3.5 审核组成员在审核组组长组织下，制定审核专用文件，经审核组长审核批准后实施。

　　4 管理内容与方法

　　4.1 计划制订

　　一般情况下，内审在外审前或管理评审前进行，每年至少一次，两次间隔不超过12个月，审核应覆盖公司质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系所涉及的各部门及全部管理过程。

　　当出现下列情况时，应及时进行内审：

　　--公司的组织或程序有重大变动时；

　　--发现质量、职业健康安全和环境管理无保障，例如出现重大质量，职业健康安全和环境事故或出现重大不符合，而主要原因为企业管理问题时；

　　--建立质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系初期；

　　--公司认为应进行内部质量，职业健康安全和环境审核，以确保管理能力时。

　　4.2 内审前准备工作

　　4.2.1 管理者代表根据将审核的部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合格人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。

　　4.2.2 由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。

　　4.2.3 由审核组长组织审核组成员，制定审核专用文件，包括：《审核实施计划》、《审核检查表》及相关记录标格等，经审核组长审核批准后实施。

　　4.2.4 准备好审核所依据的文件。

　　4.2.5 由审核组长提前一星期向受审部门发出本次《审核实施计划》，《审核实施计划》内容应包括：审核的目的，审核日期，审核范围，审核的依据，审核组长，审核组成员，具体日程安排以及资源需求等。

　　4.2.6 受审部门收到《审核实施计划》后，如果对审核日期或主要的项目有异议，可在两天内通知审核组，经过协商可以再行安排。

　　4.2.7 受审部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。

　　4.3 审核实施

　　4.3.1 审核的具体内容按照《审核实施计划》和《内审检查表》进行。

　　4.3.2 审核组在进行首次会议，介绍审核计划，宣布审核组成员后，通过交谈，查阅文件，检查现场，收集客观证据，检查质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系运行的情况。

　　4.3.3 现场发现问题时，应当场让受审核部门主管或主管人员确认。

　　4.3.4 审核结束时，由审核组长召开受审部门主管、有关人员及审核组成员末次会议，报告审核结果。

　　4.3.5 审核组应负责对每个不符合项纠正措施的实施情况及有效性进行评价，跟踪，验证，并作出记录。

　　4.4 审核报告的编制及内容

　　4.4.1 由审核组长或授权的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后签字，管理者代表批准后发放。

　　4.4.2 审核报告的内容除包括审核计划的全部内容之外，还应包括：受审部门主要参加人员，审核综述，不符合项分布情况及其纠正措施要求，质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系运行符合性，有效性评价，以及改进建议等。

　　4.5 审核报告的发放范围

　　-- 最高管理者；

　　-- 管理者代表；

　　-- 综合管理部；

　　-- 受审部门。

　　-- 不符合项所涉及的相关部门。

　　4.6 审核文件及记录的归档

　　整个审核工作结束后，审核组长负责整理内部质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系审核中的下列文件记录，交综合管理部归档：

　　--审核实施计划；

　　--审核检查表；

　　--首次，末次会议签到表；

　　--审核记录表包括不符合项记录，不符合项汇总表；

　　--纠正，预防措施实施记录。

　　4.7 管理者代表负责将整理汇总的内审结果提交管理评审。

　　5 相关文件

　　《记录控制程序》

　　《纠正措施控制程序》

　　《预防措施控制程序》

　　6 相关记录

　　《不符合项报告》

　　《审核实施计划》

　　《内审检查表》

　　《内审报告》

　　7 附录

　　附录A 流程图

　　附录B《不符合项报告》

　　附 录 A（资料性附录）流程图

　　附 录 B（规范性附录）不符合项报告

篇3：X物业质量管理体系内部审核控制工作程序

　　某物业质量管理体系内部审核控制程序

　　1.目的

　　为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。

　　2.范围

　　2.1本程序规定了内部审核的流程和方法，以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。

　　2.2本程序适用于对质量管理体系范围内，各部门管理活动的审核。

　　3.职责

　　3.1管理者代表负责审批《内部审核计划》，任命审核组长和审核员，组织内部审核，审批内审报告。

　　3.2审核组长负责做好审核员的工作分工和审核准备，组织、开展现场审核，编写《内部审核报告》，并负责审核后的跟踪管理工作。

　　3.3审核员负责编制《内部审核检查表》（以下简称"内审检查表"），实施现场审核，确定不合格项并编制《内部审核不合格项报告表》，负责纠正预防措施的跟踪验证。

　　3.4被审核部门负责配合审核员开展本部门的审核工作。

　　3.5不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定纠正措施，按期实施整改，并对实施效果负责。

　　4.工作内容

　　4.1审核时间

　　4.1.1审核一年不少于一次，必要时，管理者代表可根据需要做出提前内审或增加内审次数的决定，如：

　　4.1.1.1当体系发生变更、相关职能有较大变化时；

　　4.1.1.2当相关方对涉及的特殊过程或项目提出要求时；

　　4.1.1.3当服务过程中发生人身安全事故、设备事故时；

　　4.1.1.4认证机构监督评审时。

　　4.1.2当提前内审或增加内审次数时，全面质量管理办公室应提前通知有关部门。

　　4.2审核前的准备

　　4.2.1组成审核组

　　4.2.1.1内审工作开展前，管理者代表应任命审核组长和组员，为审核工作提供组织保证，审核组长和组员应分别具备如下资格：

　　a)组长：持有内审员或外审员资格证书，并具有较强独立工作能力和协调能力；

　　b)组员：接受过GB/T19001标准的内审员或外审员培训，并获得相应资格证书。

　　4.2.1.2审核组组长应按组员的专业特长进行分工，审核人员不能审核自己的工作。

　　4.2.1.3特殊情况下，经管理者代表批准，审核组可吸收专业技术人员或观察员参加。

　　4.2.2编制《内部审核计划》

　　4.2.2.1审核组组长负责编制《内部审核计划》，《内部审核计划》的内容主要有：

　　a)审核的目的、范围和依据；

　　b)审核组成员；

　　c)受审核部门、审核过程或要素；

　　d)审核组内部交流的时间安排等；

　　e)审核日期、日程的安排：

　　在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，对《内部审核计划》进行讨论并明确分工。

　　4.2.2.2《内部审核计划》经管理者代表批准后，全面质量管理办公室应提前五个工作日，向有关部门发出内部审核通知。

　　4.2.2.3受审核部门接到计划后应安排有关人员做好配合和准备工作，如果对审核项目和日期有异议，应提前3个工作日通知审核组，经协商后修订《内部审核计划》。

　　4.2.3编制《内审检查表》

　　4.2.3.1《内部审核计划》发布后，审核组组长应组织审核员对《内部审核计划》进行讨论，明确审核准则和审核深度，并编制《内审检查表》。

　　4.2.3.2《内审检查表》的编制应依据：

　　a)GB/T19001标准；

　　b)适用的法律、法规和其他要求；

　　c)体系文件，包括质量方针、目标（指标）、管理手册、程序文件、服务工作规范；

　　d)必要时，从现场收集的相关信息。

　　4.2.3.3《内审检查表》应在审核实施前送审核组长确认。

　　4.3实施审核

　　4.3.1首次会议

　　4.3.1.1首次会议标志着现场审核的开始，首次会议由审核组长主持召开，与会者应在《内部审核会议签到表》中签到，参加的人员和部门主要有：

　　a)最高领导层、管理者代表；

　　b)受审核部门负责人；

　　c)内审组全体成员。

　　4.3.1.2审核组组长在会议上应说明本次审核的目的、范围、准则、方法和时间安排，明确配合人员，对《内部审核计划》中的安排做进一步确认，（遇特殊情况时，应及时调整并再次确认）。

　　4.3.2获取审核证据

　　4.3.2.1审核员参照《内部审核检查表》中的具体内容，对受审核部门进行现场检查，对所涉及的过程和活动，收集、寻找符合或不符合审核准则的客观证据，获取审核证据的方法主要有：

　　a)与被审核对象交谈；

　　b)调阅文件；

　　c)现场查验记录；

　　d)观察操作；

　　e)随即抽样等。

　　4.3.2.2现场审核时，审核员应：

　　a)及时作好审核记录，记录必须清楚、完整，有可追溯性；

　　b)发现问题时，审核员应进一步调查清楚，力求客观公正，并及时给予审核方口头反馈；

　　c)当证据不足或不清楚时，审核员应一查到底，直到弄清楚为止；

　　d)做好相应的检查审核记录，填写《内部审核检查表》，记录必须清楚完整。

　　4.3.3审核情况的总结、评价

　　4.3.3.1审核组组长应按《内部审核计划》的安排，召集内部会议，

　　对审核情况进行沟通和小结。

　　4.3.3.2召开末次会议之前，审核组长应：

　　a)组织内审组成员，根据记录的审核证据，对照审核准则进行评价，确定不合格项及其严重性，开出《内部审核不合格项报告表》；

　　b)召开审核组全体会议，进一步评价审核结果；

　　c)将《内部审核不合格项报告表》交受审核部门确认。

　　4.3.3.3审核组组长于内审后一周内负责编写本次《内部审核报告》。《内部审核报告》的内容主要有：

　　a)审核的目的、范围和依据；

　　b)审核组成员和受审核部门代表名单；

　　c)审核日期及审核计划具体实施情况；

　　d)审核中发现的不合格情况、不合格项目分布情况（《内部审核不合格项统计表》）和严重程度；

　　e)存在的主要问题；

　　f)体系符合性、有效性结论；

　　g)整改及纠正措施验证的要求等。

　　4.3.3.4《内部审核报告》由管理者代表审核后发放。

　　4.3.4末次会议

　　4.3.4.1末次会议标志着现场审核的结束，末次会议由审核组长主持召开，参加人员原则上可以扩大参加首次会议的人员，与会者应签到。

　　4.3.4.2末次会议的主要内容包括：

　　a)重申审核的目的、范围、依据及方法；

　　b)宣读主要的《内部审核不合格项报告表》；

　　c)宣读《内部审核报告》，明确责任部门采取措施的要求及审核员进行检查验证的要求；

　　d)发出《内部审核不合格项报告表》给受审部门。

　　4.4跟踪、验证

　　4.4.1末次会议后，责任部门应对不合格项进行整改；

　　4.4.2根据《内部审核报告》的要求，审核员应及时对不合格项的整改过程实施跟踪、验证；

　　4.4.3对不合格项整改过程中涉及多个部门或出现的新问题，审核员应及时向审核组长或管理者代表反映，及时协调解决。

　　5.相关文件

　　无

　　6.记录表格

　　6.1《内部审核计划》（8.2.2-j-01）

　　6.2《内部审核检查表》（8.2.2-j-02）

　　6.3《内部审核不合格项报告表》（8.2.2-j-03）

　　6.4《内部审核会议签到表》（8.2.2-j-04）

篇4：物业管理公司内部审核控制工作程序(13)

　　物业管理公司内部审核控制程序（13）

　　1.0目的：

　　通过按策划的时间间隔进行内部管理体系审核，确定管理体系活动及其结果是否符合策划的安排，确保管理体系的有效性。

　　2.0适用范围：

　　适用于本公司内部管理体系审核。

　　3.0职责：

　　3.1管理者代表负责批准《年度内部管理体系审核计划》，批准审核报告。

　　3.2审核组长负责每一次具体的《内部管理体系审核计划》、《内部管理体系审核报告》及《不符合项报告单》。

　　3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的纠正措施进行验证。

　　4.0程序：

　　4.1综合事务部在每年十二月底编制《年度内部管理体系审核计划》，并确定审核组长及审核组成员，报总经理批准后实施。

　　4.2审核组长应为公司领导。

　　4.3内部管理体系审核通常为半年一次，必要时可增加审核次数。

　　4.4审核组长应在审核前一天对审核员进行相关培训，以提高审核效率和技巧。

　　4.5审核组长负责确定审核组成员，成立审核组。审核组长和审核员必须经过送外进行专门的审核员培训并取得内审员资格证书，且与被审核部门无直接关系。

　　4.6审核过程

　　计划内容应包括：本次审核的目的、需要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程安排。计划报管理者代表批准后执行。

　　审核员负责编制检查清单，准备各种审核表格及文件。

　　审核组长将审核日程安排表提前5-7天通知相关部门。

　　审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。

　　审核小组到现场实施审核。

　　对审核中发现的不合格项经确认后，填写《不符合项报告单》，并由受审核部门负责人签字确认。

　　审核工作完成后，审核组长负责召开未次会议，向受审核部门介绍审核结果。

　　审核组长在审核结束后一周内负责提交审核报告，审核报告由管理者代表批准后，以文件形式向全公司发布。

　　责任部门负责采取纠正措施。

　　审核组长负责派专人对内审中不合格项进行跟踪验证。

　　审核结束后，所有审核记录转交综合事务部存档，存档期二年。

　　5.0支持性工具

　　《年度内部管理体系审核计划》

　　《内部管理体系审核计划》

　　《内部管理体系审核检查清单》

　　《不符合项报告单》

　　《内部管理体系审核报告》

　　编制：审核：批准：日期：

篇5：物业公司内部审核控制程序

　　1.0目的

　　按策划的间隔时间进行内部质量审核活动，以验证质量活动及其结果是否符合策划安排，并确定质量管理体系持续的有效性。通过内部质量审核提出纠正措施，不断完善质量管理体系，实现持续改进。

　　2.0适用范围

　　适用于丽江花园物业管理公司内部质量管理体系审核活动。

　　3.0职责

　　3.1 行政部负责内部质量管理体系审核的归口管理。

　　3.2 管理者代表任命审核组长，组建审核组并领导和策划内部质量审核工作，并负责批准《内部质量审核报告》。

　　3.4 审核组长负责对公司进行内部质量审核，提出《不合格报告》，编写《内部质量审核报告》并对审核结果负责。

　　3.5 各部门接受和配合内部质量审核小组的审核，并按计划要求实施纠正措施。

　　4.0定义

　　4.1 质量审核 ：指由具有一定资格而且与被审核部门的工作无直接责任的人员(专家)，为确定质量活动是否遵守了计划安排，以及结果是否达到了预期目的所做的系统的、独立的检查和评定。它与传统的上级对下级的工作检查，无论在性质上、内容上和方法上都是不同的。

　　4.2 内部质量审核的含义：它是企业自己内部组织的审核，由内部审核小组向企业最高领导和各部门领导报告审核的结果，目的在于改进。

　　5.0工作程序

　　5.1 内部质量审核的策划

　　5.1.1行政部每年初制订年度《内部质量审核工作计划》，经管理者代表审批，并印发给各有关部门。

　　5.1.2内部质量审核的频次，每次审核的范围根据被审核活动或部门的实际情况、复杂程度和重要性以及以往审核结果而定。一般情况下内部质量审核每年不少于一次。但一年内要求覆盖质量管理体系的全部范围及所有相关部门。

　　5.1.3遇有下述特殊情况时可进行追加的审核:

　　a)发生了严重的质量管理体系问题或用户有严重申诉;

　　b)公司的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有重大改变;

　　c)即将进行第二、三方审核。

　　5.2 内部质量审核的方式。

　　5.2.1主要采取按部门集中式审核的方式，审核组长根据年度审核计划安排，制定《内审实施计划》，集中于某一时间(一般为2-3天)内，由管理者代表组建的内部质量审核小组，分别对公司各部门和质量管理体系体系范围进行全面的系统的审查。

　　5.2.2集中审核由管理者代表领导，行政部具体负责组织、协调工作。

　　5.3 审核计划

　　5.3.1管理者代表组建内部质量审核小组，任命审核组长和审核组成员。审核员必须经过内部质量管理体系审核课程培训并经考试及格取得内审员资格，熟悉公司质量管理体系运作，并胜任内部质量管理体系审核工作，为了确保审核的客观性和公正性，审核员不应审核自己的工作。

　　5.3.2《内审实施计划》由审核组长制订。审核计划应明确规定某段时间内，由谁对哪些部门进行哪些质量管理体系活动的审核。

　　5.3.3行政部提前将内部质量审核计划通知受审核部门，并准备好内部质量审核的记录表格及必要的交通工具。

　　5.4 审核检查表

　　5.4.1每个审核员根据审核对象和要素，制订《审核检查表》。

　　5.4.2检查表应列出审核内容、检查方法和抽样安排。

　　5.4.3检查表的内容应符合ISO9001:2000标准、质量管理体系管理体系的有关要求。

　　5.4.4检查表必须经审核组长审阅同意。

　　5.5 审核实施

　　5.5.1首次会议

　　审核组长主持召开审核首次会议，审核组全体人员与受审核部门的主要负责人及工作人员参加，说明审核目的、范围及做法，对内审实施计划再次确认。

　　5.5.2现场审核

　　审核员根据审核计划和检查表的要求掌握进度，对受审核部门进行现场检查。通过询问、查看现场和相关质量记录等，获取客观的证据并做详细记录。根据客观证据、判定不合格项，并为受审核方确认。有争议时，可由管理者代表进行仲裁。

　　5.5.3审核结束后，填写《不合格报告》。